JR/T 0110-2014 证券公司客户资料管理规范

The standard of customer information management for securities companies

标准状态：
现行
ICS号：
03.060金融、银行、货币体系、保险
发布日期：
2014-12-26
中标分类号：
11
实施日期：
2014-12-26
出版语种：
英文
标准简介：
本标准规定了证券公司对其客户资料进行管理的原则、体系、流程、信息系统及内部控制的要求。本标准适用于证券公司开展业务经营过程中所涉及对客户资料的管理过程。
起草人：
王恺、郑城美、刘斌、魏东晞、俞枫、谢坚、唐硕、陈枫、杨晓华、蒋佑炜、赵建林、贾淑芳
起草单位：
中国证券监督管理委员会、兴业证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司
归口单位：
全国金融标准化技术委员会（SAC/TC 180）
提出部门：
全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会（SAC/TC 180/SC4）
发布部门：
中国证券监督管理委员会